home *** CD-ROM | disk | FTP | other *** search
/ Cream of the Crop 1 / Cream of the Crop 1.iso / EDUCATE / LC2.ARJ / SWLIC2.DOC next >
Text File  |  1991-08-07  |  11KB  |  193 lines
  1. MODEL SOFTWARE LICENSE DRAFT
  2.  
  3. A Project in Progress
  4.  
  5. Working Draft 2.0
  6.  
  7. INTRODUCTION AND SUGGESTIONS FOR USE
  8.  
  9.  
  10.        Working Draft 2.0 of a Model Software License Draft has been released by
  11. the Committee on Computer Software of the American Bar Association's Section
  12. on Patent, Trademark, & Copyright Law.  The new release represents a re-
  13. casting, refinement, and expansion of the Committee's Model Software License
  14. Provisions, Preliminary Discussion Draft Version 1.0, dated December 5, 1990.
  15.  
  16.        Suggested Attorney Use.  Working Draft 2.0 is designed to serve as a
  17. baseline for an integrated, negotiated agreement.  Numerous options and
  18. choices are built into the text (indicated by angle brackets and
  19. superscripted letters), along with a considerable amount of commentary.  
  20.  
  21.        One convenient way of generating a first working draft of a license
  22. agreement using the Model License is to mark up a hard copy of the latter
  23. document.  Undesired options (e.g., sublicensing provisions) can be marked
  24. out and/or edited; blanks can be filled in; and any desired additional
  25. provisions can be inserted.  The changes can then be made by word processing
  26. personnel to produce a semi-custom first draft.
  27.  
  28.        Recasting from Consensual Statute to Model-Provisions Library. 
  29. Preliminary Discussion Draft Version 1.0 was drafted as something of a
  30. "consensual statute," designed to be incorporated by reference in a
  31. comparatively short negotiated document.  That version was indeed used as the
  32. baseline draft in several actual license negotiations.  On two occasions in
  33. one week alone, the Committee chair and principal drafter of Version 1.0 was
  34. asked by different clients to help negotiate license agreements whose first
  35. drafts (prepared by other counsel) were immediately recognized as having been
  36. based on Version 1.0.  
  37.  
  38.        The consensual-statute approach proved inconvenient in actual negotia-
  39. tions, however.  It became clear that a different approach might be more
  40. useful.  Working Draft 2.0 represents instead a drafting tool for attorney
  41. use.
  42.  
  43.        Training Tool.  The Model License may also prove useful as a training
  44. tool for junior attorneys.  A more experienced lawyer can ask a junior
  45. attorney to prepare a first draft of a software license agreement by marking
  46. up a hard copy of the Model License.  The more experienced lawyer can then
  47. review the marked-up version with the junior attorney before the mark-up goes
  48. to word processing.
  49.  
  50.        Substantive Organization of Model License.  The Model License is
  51. designed to serve as raw material, organized in modular form (something like
  52. an on-line form book) for counsel wishing to create a first draft for use in
  53. negotiations.  The provisions are arranged in broad categories corresponding
  54. roughly to the categories of important issues that arise in the life cycle of
  55. a license relationship (but can of course be rearranged to suit the editorial
  56. needs of counsel drafting an agreement):  
  57.  
  58.        ■      Start-up, including license grant, delivery, testing, acceptance,
  59.               source code escrow:  Articles 1 through 4.
  60.  
  61.        ■      Operations, including use of the Licensed Software, redistribution
  62.               (of packaged software), sublicensing distribution, maintenance,
  63.               upgrades:  Articles 5 through 17.
  64.  
  65.                      NB:  Provisions for payments and reports that are expected to
  66.                      be predictable, e.g., license fees, royalties, etc., are
  67.                      generally grouped together.  On the other hand, payments and
  68.                      reports that are expected to occur only occasionally if at
  69.                      all, e.g., payments for special Technical Services, are
  70.                      generally grouped with the corresponding substantive
  71.                      provisions.
  72.  
  73.        ■      Risk allocation, including warranties, remedies, defense and
  74.               indemnity obligations:  Articles 18 through 22.
  75.  
  76.        ■      Intellectual property rights, including confidential information,
  77.               inventions, copyrightable works, trademark rights, infringement by
  78.               third parties:  Articles 23 through 26.
  79.  
  80.        ■      Termination, including notice and cure periods, post-term
  81.               procedures and actions:  Article 27.
  82.  
  83.        ■      Dispute resolution, including a provision for escalating executive-
  84.               suite involvement in negotiations and for private-trial appealable
  85.               arbitration:  Articles 28-29.
  86.  
  87.        ■      General provisions, e.g., choice of law, choice of forum:  Articles
  88.               30-31.
  89.  
  90.        ■      Schedule A:  certain deal-specific data and information.  As a
  91.               purely editorial matter, in many license agreements some of the
  92.               specific data and definitions from Schedules A and B could be moved
  93.               into the body of the Agreement.
  94.  
  95.        ■      Schedule B:  some 100-plus defined terms (many of which will be
  96.               inapplicable in, and could be edited out of, many license
  97.               agreements, of course).
  98.  
  99.        ■      Escrow Agreement form for source code escrows.
  100.  
  101.        ■      Private Trial Appealable Arbitration Rules.
  102.  
  103.  
  104.        For convenience in drafting, most fact-intensive, deal-specific
  105. definitions (e.g., detailed technical identification of the Licensed
  106. Software) are segregated into Schedule A at the end of the Model License,
  107. rather than being included in the "Definitions" article (Article 2), which is
  108. intended to serve principally as a definition of legal terms as opposed to
  109. factual terms.
  110.  
  111.        General Information for Nonlawyers.  The Model License, and particularly
  112. its commentary, may prove helpful to nonlawyers seeking general information
  113. about how software license deals can be structured.  The Model License may
  114. also be useful as a "term sheet" at the outset of business negotiations.  
  115.  
  116.        Drafting of a software license agreement is a complex undertaking,
  117. however, requiring an understanding of many sophisticated areas of law. 
  118. Small changes in the circumstances of a deal, or in the wording of an
  119. agreement memorializing the deal, can make a large and even critical
  120. difference in the parties' legal rights.  A review of the Model License
  121. cannot take the place of professional advice in a license negotiation.
  122.  
  123.        Acknowledgements.  The Model License borrows ideas and approaches from
  124. sources too numerous to mention.  Special thanks to the following attorneys
  125. for their thoughtful comments on Version 1.0 or other contributions (and the
  126. Committee chair apologizes to anyone who should be listed below but isn't):
  127.  
  128. Tom Arnold                  Arnold, White & Durkee                    Houston
  129. Amelia H. Boss              Temple University                         Philadelphia
  130. Steven D. Dellett           Arnold, White & Durkee                    Houston
  131. T. Stephen Dyer             Ross & Hardies                            Chicago
  132. Arthur Fakes                Arthur Fakes, P.C.                        Lombard  IL
  133. Julian A. Hecht             Frank, Bernstein, Conaway & Goldman       Baltimore
  134. Michael A. Jacobs           Morrison & Foerster                       San Francisco
  135. Michael S. Khoury           lark, Klein & Beaumont                    Detroit
  136. David W. Maher              Sonnenschein Nath & Rosenthal             Chicago
  137. Raymond T. Nimmer           University of Houston                     Houston
  138. Hilary E. Pearson           Simmons & Simmons                         London
  139. Mark F. Radcliffe           Ware & Freidenrich                        Palo Alto
  140. John T. Ramsay              Macleod Dixon                             Calgary
  141. Diane W. Savage             Ware & Freidenrich                        Palo Alto
  142. Steven K. Sims              Ross & Hardies                            Chicago
  143.  
  144.        The specific terms of the Model License, however, do not necessarily
  145. represent the views of any of these attorneys, nor of any Committee member,
  146. nor of their firms or past or present clients.
  147.  
  148.        Disk and Hard Copy Requests.  The first version of Model License,
  149. published as the Model Software License Provisions in The Computer Lawyer and
  150. in the ABA PTC Section annual report, included an offer to send a disk copy
  151. gratis to interested parties in the hope of getting as many comments as
  152. possible.  Many requests for disk copies were received in response to the
  153. offer.  
  154.  
  155.        For Working Draft 2.0, disk copies will likewise be sent gratis; send a
  156. disk mailer or FAX your name and address to the Committee chair at the ad-
  157. dress below.  Each disk copy, on a high-density IBM AT 5.25-inch disk,
  158. includes two copies of the Model License, one in Word Perfect 5.1 format, the
  159. other in generic word processor format (CR/LF at the end of each paragraph). 
  160. Please address inquiries concerning other disk formats to the Committee chair
  161. at the address below.
  162.  
  163.        To obtain a hard copy of Working Draft 2.0 (approximately 90-plus
  164. pages), please send $10 per copy to help defray copying and postage expenses,
  165. along with your name and address, to the attention of the Committee chair at
  166. the address below.  Please make checks payable to Arnold, White & Durkee.
  167.  
  168.        Publication Authorization.  The Model License is a copyrighted work. 
  169. Comments and suggestions are desired from as many sources as possible;
  170. accordingly, copies of all or part of Working Draft 2.0, including this
  171. Introduction, may be made and distributed in any electronic or hard-copy me-
  172. dium, on a nonexclusive royalty-free basis, provided that the cautionary
  173. legend at the bottom of the cover page of Working Draft 2.0 is included.  
  174.  
  175.        In addition, license agreements based on Working Draft 2.0 obviously may
  176. be created by attorneys for client or own use, again on a nonexclusive
  177. royalty-free basis.
  178.  
  179.        Request for Comments and Additional Provisions.  Comments and
  180. recommendations are welcome, especially suggested new provisions, variations
  181. on existing provisions, and possible commentary.
  182.  
  183.  
  184. August 6, 1991                     D. C. Toedt III
  185.                                    Chair, Committee on Computer Programs
  186.                                    ABA Section on Patent and Trademark Law
  187.  
  188.                                    c/o Arnold, White & Durkee
  189.                                    750 Bering Drive, Suite 200 (77057)
  190.                                    P.O. Box 4433
  191.                                    Houston, Texas 77210-4433
  192.                                    713-787-1400    
  193.                                    713-789-2679 (FAX)